Vi phạm lĩnh vực CK, Haseco bị phạt 150 triệu đồng

(ĐTTCO) - UBCKNN vừa công bố Quyết định 1402/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực CK và TTCK đối với CTCK Hải Phòng (Haseco).

 Vi phạm lĩnh vực CK, Haseco bị phạt 150 triệu đồng ảnh 1

Theo công bố của UBCKNN, Haseco đã có hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề CK thực hiện nghiệp vụ, vị trí theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề CK. Với sai phạm này, Haseco bị xử phạt tiền 50 triệu đồng.

Đặc biệt, Haseco còn cho khách hàng mua CK không có đủ tiền theo quy định. Với vi phạm này, Haseco bị xử phạt tiền 100 triệu đồng

Như vậy, Haseco phải nộp phạt tổng cộng 150 triệu đồng vào Kho bạc Nhà nước Hà Nội trong vòng 10 ngày kể từ ngày nhận quyết định xử phạt.

Hải Hồ

Các tin, bài viết khác

Đọc nhiều nhất

Quy hoạch - Đô thị

Khu Đông chuyển mình

 
(ĐTTCO) - Hành lang đô thị phía Đông TPHCM bao gồm quận 2, 9 và Thủ Đức tách ra từ huyện Thủ Đức cũ vào năm 1997.

Tư vấn

Thi hành bản án hành chính về đất đai

(ĐTTCO) - Hỏi: - Công ty Dâu tằm tơ Tân Lộc chúng tôi là doanh nghiệp 100% vốn nhà nước, tọa lạc ở Thị xã Long Khánh, tỉnh Đồng Nai. Bất ngờ, UBND tỉnh Đồng Nai ngày 6-3-2008 ban hành Quyết định 699 và ngày 4-9-2008 ban hành Quyết định 2852 thu hồi toàn bộ diện tích 29.740m2 đất của công ty để xây dựng Đền thờ liệt sĩ thị xã Long Khánh. Chúng tôi đã khởi kiện vụ án hành chính ra Tòa án tỉnh Đồng Nai. Ngày 8-8-2013, TAND tỉnh Đồng Nai đã tuyên (Bản án 08/2013/HCST) hủy cả Quyết định 699 ngày 6-3-2008 và Quyết định 2852 ngày 4-9-2008 của UBND tỉnh Đồng Nai; công nhận quyền sở hữu và cấp giấy chứng nhận quyền sử dụng đất cho Công ty Dâu tằm tơ Tân Lộc. Ngày 25-10-2013 Tòa phúc thẩm TANDTC tại TPHCM đã ra Quyết định 220 đình chỉ xét xử phúc thẩm vụ án hành chính do người kháng cáo là UBND tỉnh Đồng Nai rút kháng cáo, công nhận Bản án sơ thẩm 08/2013/HCST của TAND tỉnh Đồng Nai có hiệu lực pháp luật. Sau khi bản án có hiệu lực, công ty chúng tôi đã làm đơn yêu cầu thi hành án. Thế nhưng gần