Vi phạm CBTT Saigon Capital bị phạt 155 triệu đồng

(ĐTTCO) - Thanh tra UBCKNN vừa ban hành Quyết định 56/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi Pham hành hính trong lĩnh vực CK và TTCK đối với CTCP Quản lý quỹ Sài Gòn (Saigon Capital).

Vi phạm CBTT Saigon Capital bị phạt 155 triệu đồng

Theo công bố, Saigon Capital bị xử phạt 70 triệu đồng vì đã có hành vi vi pham hành chính về công bố thông tin (CBTT) không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Cụ thể, doanh nghiệp này chậm công bố BCTC các quý năm 2015, 2016; BCTC soát xét 6 tháng đầu năm 2016; báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính soát xét tại thời điểm 30-6-2016; BCTC kiểm toán năm 2015, 2016; báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính kiểm toán tại ngày 31-12-2015 và ngày 31-12-2016; giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần từ 10% trở lên vốn điều lệ đã góp.
Bên cạnh đó, Saigon Capital còn bị phạt 85 triệu đồng vì đã có hành vi vi pham hành chính do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận Kiểm soát nội bộ. Bộ phận Kiểm soát nội bộ chỉ có nhân viên chuyên môn nghiệp vụ về kế toán nhưng không có nhân viên chuyên môn nghiệp vụ về luật.
Như vậy, tổng số tiền phạt đối với Saigon Capital với 2 vi phạm trên là 155 triệu đồng. 
Được biết, Saigon Capital (thành lập năm 2007) là công ty quản lý quỹ Việt Nam chuyên đầu tư vào cổ phần các doanh nghiệp đang phát triển có quy mô vừa và nhỏ tại Việt Nam.


Hải Hồ

Các tin, bài viết khác

Đọc nhiều nhất

Cổ phiếu kem đầu tiên niêm yết UPCoM

Cổ phiếu kem đầu tiên niêm yết UPCoM

(ĐTTCO) - Trung tâm Lưu ký CK (VSD) vừa cấp giấy chứng nhận đăng ký CK và cấp mã CK cho CTCP Thực phẩm đông lạnh Kido. Theo đó, toàn bộ 56 triệu CP của doanh nghiệp này sẽ được niêm yết trên UPCoM với mã KDF. 

Phân tích

Quý I - Đua nhau báo lãi khủng

(ĐTTCO) - Một loạt doanh nghiệp (DN) niêm yết trải khắp nhiều ngành đã báo cáo lãi lớn ngay trong quý I-2017, đây là điều hiếm gặp trong vài năm gần đây.

Hồ sơ

Cẩn trọng sóng CTF

(ĐTTCO) - Chào sàn với giá tham chiếu 12.000 đồng/CP, mã CTF của CTCP City Auto có chuỗi tăng điểm liên tục và vượt mốc 20.000 đồng/CP chỉ sau 5 phiên giao dịch.