Nguyên nhân, từ ngày 4-7-2016 đến ngày 14-4-2017, ông Nguyễn Duy Phương đã sử dụng 27 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng CP của CTCP Đầu tư sản xuất và Thương mại HCD.
Trước đó, UBCKNN cũng đã công bố quyết định xử phạt đối với bà Lưu Hải Anh (TPHCM) số tiền 450 triệu đồng và buộc nộp lại số tiền thu lợi bất chính có được do thực hiện hành vi vi phạm là 85 triệu đồng. Tổng số tiền NĐT này phải nộp phạt là hơn 535 triệu đồng.
Theo công bố của UBCKNN, trong khoảng thời gian từ 20-6 đến 28-6, bà Lưu Hải Anh đã bán 5.400 CP SKG của CTCP Superdong Kiên Giang trước khi doanh nghiệp này công bố thông tin Quyết định 799/QĐ-CCT ngày 6-6-2017 và Quyết định 903/QĐ-CCT ngày 21-6-2017 của Chi cục Thuế huyện Phú Quốc xử phạt hành chính về thuế.
