Phạt APEC 130 triệu đồng vì phạm Luật CK

Phạt APEC 130 triệu đồng vì phạm Luật CK ảnh 1

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) vừa ký Quyết định xử phạt vi phạm hành chính 130 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Châu Á – Thái Bình Dương (APEC), do vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, trong khoảng thời gian từ 1/1/2010 đến 20/4/2011, APEC đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện những nghiệp vụ mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề.

Thêm vào đó, công ty đã không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh của khách hàng, chưa thực hiện tách bạch tiền của nhà đầu tư với tiền của công ty vi phạm Quy chế Tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán.

Ngoài ra, Công ty cổ phần Chứng khoán Châu Á – Thái Bình Dương còn mắc vào lỗi chưa thực hiện đóng cửa một số đại lý nhận lệnh theo quy định.

Ngoài hình thức xử phạt bằng tài chính, SSC còn yêu cầu APEC phải có biện pháp khắc phục hậu quả, buộc công ty này chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công ty chứng khoán và quy định về hành nghề chứng khoán.

(TTXVN)

Các tin, bài viết khác

Đọc nhiều nhất

Kỳ vọng nhóm ngân hàng và hàng không

Kỳ vọng nhóm ngân hàng và hàng không

(ĐTTCO) - Theo giới phân tích, nhóm CP ngân hàng là những ứng cử viên có thể xem xét cho mục tiêu giao dịch ngắn hạn (theo các nhịp dao động của thị trường), khi mà nhóm này đã giảm đến 11% trong tháng 5 và 14% trong tháng 4.

Phân tích

MWG đã tiệm cận đáy?

(ĐTTCO) -Từ mức giá đỉnh hơn 13.0 hồi đầu năm, MWG (Thế giới di động) đã giảm giá mạnh xuống dưới 10.0 tháng trước và hiện đang giao dịch quanh ngưỡng 10.5. Câu hỏi đặt ra liệu đây đã là mức giá đáy của MWG hay chưa?

Hồ sơ

SAB đắt hay rẻ?

(ĐTTCO) - Với mức giá 260.000-280.000 đồng/CP, P/E của SAB (Sabeco) dao động quanh vùng 35-37 lần. Trong khi đó, P/E của một số tên tuổi trong lĩnh vực sản xuất bia như Carlsberg hay Heineken chỉ rơi vào tầm 20 hay 21 lần.