Mua chui CP, quỹ Asean Deep Value Fund bị phạt 85 triệu đồng

(ĐTTCO) - Thanh tra UBCKNN vừa ban hành quyết định việc xử phạt vi phạm hành chính đối với quỹ đầu tư Asean Deep Value Fund với tổng số tiền phạt 85 triệu đồng.

Mua chui CP, quỹ Asean Deep Value Fund bị phạt 85 triệu đồng

Cụ thể, Thanh tra UBCKNN xử phạt tiền 30 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng CP sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng CP. Ngày 25-10-2016, Asean Deep Value Fund, chủ tài khoản số DBHFCA5503 mở tại CTCK TPHCM (HSC), cổ đông lớn của CTCP Hồng Hà Việt Nam (PHH) đã thực hiện giao dịch mua 52.000 CP PHH, dẫn đến số lượng CP nắm giữ sau giao dịch tăng từ 3,59 triệu CP lên 3,64 triệu CP, tương đương tỷ lệ sở hữu sau giao dịch tăng từ 19,85% lên 20,14%. Tuy nhiên, đến ngày 29-11-2016, Sở Giao dịch CK Hà Nội (HNX) mới nhận được giải trình và báo cáo sở hữu của quỹ đầu tư này.
Bên cạnh đó, quỹ Asean Deep Value Fund còn bị Thanh tra UBCKNN phạt tiền 55 triệu đồng với vi phạm báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ngày 28-2-2017, HNX nhận được báo cáo của Asean Deep Value Fund, người liên quan với ông David Eric Roes, Thành viên HĐQT CTCP Đầu tư châu Á - Thái Bình Dương (API), đăng ký mua 600.000 CP API từ ngày 3-3-2017 đến ngày 31-3-2017. Tuy nhiên, Asean Deep Value Fund đã thực hiện giao dịch mua 100.000 CP API trước đó 1 ngày (ngày 2-3-2017).
Được biết, Asean Deep Value Fund là quỹ đầu tư có trụ sở tại Cayman Islands.


Hải Hồ

Các tin, bài viết khác

Đọc nhiều nhất

VCI trở thành cổ đông lớn của TTC Land

VCI trở thành cổ đông lớn của TTC Land

(ĐTTCO) - CTCK Bản Việt (HOSE: VCI) vừa công bố mua 19 triệu cổ phiếu SCR (CTCP Địa ốc Sài Gòn Thương Tín-TTC Land, HOSE: SCR), chính thức trở thành cổ đông lớn tại TTC Land. Đây là bước đi đầu tiên trong quá trình tái cấu trúc toàn diện như thông tin đã công bố từ tân Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng Giám đốc của TTC Land sau kỳ họp Đại hội đồng cổ đông tháng 4-2019. 

BÁO XUÂN KỶ HỢI 2019